湖南证监局对三家证券投顾公司出具警示函监管措施

据湖南证监局官网12月22日披露的信息,近日,湖南证监局分别对民众证券投资咨询有限公司长沙分公司、盈亚证券投资咨询有限公司、湖南巨景证券投资顾问有限公司采取出具警示函监管措施。
决定书显示:
湖南巨景证券投资顾问有限公司存在证券投资顾问业务内控管理制度不健全;投资者适当性管理不规范;业务推广环节留痕管理不到位;向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范。
根据湖南证监局披露的信息,2020年1月15日,这家湖南巨景证券投资顾问有限公司因存在对服务能力进行不实、误导性的宣传;业务推广、服务提供环节留痕管理不到位等问题,而被责令改正并暂停新增客户措施。
盈亚证券投资咨询有限公司未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益;业务推广过程中存在未公平对待客户。
据该公司官网介绍,盈亚证券咨询成立于2002年,是中国证监会核准的证券经营机构,证券投资咨询业务资格许可证编号为:9111010573557497XL。盈亚证券咨询定位为专业科技金融证券综合服务提供商,致力于智能投顾领域相关技术产品的研发,将大数据、云计算、人工智能等信息技术和专业的投资理念相结合,为各类机构客户提供软件产品和系统维护服务、金融数据服务、智能推广服务,为个人投资者提供金融资讯和投资理财分析工具。
民众证券投资咨询有限公司长沙分公司存在个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;证券投资顾问业务内控管理制度不健全;投资者适当性管理不规范;证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益;业务推广环节留痕管理不到位。以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图等证据证明。
据该公司官网介绍,民众证券投资咨询有限公司于1995年注册成立,1998年取得经营证券期货业务许可证(统一社会信用代码:91440300192315727U),注册资本5000万元。为投资者提供专业的证券投资咨询服务,建立起上海、武汉、合肥、广州等区域的服务体系。

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