2021券商文化建设考核来了,还将影响分类评级

今日,券商中国记者从券商处获悉,中证协日前向各券商下发了《证券公司文化建设实践评估办法(试行)(征求意见稿)》(下称《评估办法》)。
在去年的基础上,本次《评估办法》及指标吸收了部分行业意见。具体包括:对评估标准进一步细化提升可操作性;优化评估指标总体分值设置,增加基础指标分值比重,降低加分指标分值比重;对文化建设纳入章程、文化建设第一责任人、宣传阵地、培训学院、博士后工作站、公益组织等静态加分指标进行调整等。
评估包含基础指标、加分指标及扣分指标三大类,一共具体涉及57项指标。中证协根据券商实践评估计分的高低,将券商文化建设实践评估结果分为A(A+、A、A-)、B(B+、B、B-)、C(C+、C、C-)、D等4大类10个级别。
根据券商文化建设实践评估结果,在券商分类评级加分中,将分别按照以下标准进行:A+级别1分,A级别0.8分,A-级别0.6分,B+级别0.4分,B级别0.2分,B-级别0.1分,其他级别无加分。
有券商负责文化建设的人士向券商中国记者表示,这个文件可以理解为是对券商2021年文化建设实践情况的考核标准,虽然只是征求意见,但最终应该变化不大。券商要开始准备各种材料了。
再次征求行业意见
为推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化,建立文化建设激励约束机制,规范文化建设实践评估工作,中证协制定了《评估办法》并完善了《证券公司文化建设实践评估指标》(下称《评估指标》)。
据了解,稍早前的2021年6月,中证协组织开展了首次券商文化建设实践评估工作。评估工作结束后,中证协向全体券商就评估方案及指标征求了意见。
在充分吸纳行业各项建议的基础上,中证协对《评估指标》进行了完善,同时起草了《评估办法》,明确文化建设实践评估的组织实施,为实践评估工作提供制度支撑。现在再次就相关文件向行业征求意见。
记者注意到,《评估办法》共三十九条,包括总则、评估指标、评估计分、评估类别、组织实施与结果运用、自律管理及附则等七章。
基础指标:11个方面45项
本次的评分指标包括基础指标、加分指标以及扣分指标。基础指标的基准分为7分。
据了解,基础指标包括总体要求、平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展11个方面共计45项指标。
券商中国记者注意到,在具体指标中,有不少本次新增的。比如:
建立长期与短期兼顾的激励机制,通过适度拉长业绩考核周期、薪酬递延等方式形成合理有效的长周期考核评价体系和收入分配机制;建立维护公司形象和声誉的机制,不断积累公司声誉等等。
券商在自评时应当对照基础指标逐项进行评估。公司文化建设实践情况不完全符合基础指标要求的,自评时应当每项扣0.1分。
文化建设成果被宣传报道最高加0.3分
加分指标包括践行行业文化建设核心价值观、文化建设保障措施及成效两方面内容共计8项指标。
具体而言,参与协会自律规则及规范研究讨论工作,最高加0.5分。服务行业专业能力提升参与协会组织的培训及资格考试工作,最高加0.5分。发挥行业智库作用服务国民经济和资本市场发展,最高加0.5分。
加强行业文化理论研究,最高加0.3分。宣传行业形象,最高加0.3分。文化理念引导,最高加0.3分。文化建设成果被宣传报道或推广,最高加0.3分。文化建设工作获得奖励或肯定,最高加0.3分。
扣分指标有4项
扣分指标共计4项,具体而言,未按《证券公司文化建设年度实践报告内容与格式指引》规定公示证券公司文化建设年度实践报告及重大事项的,最高扣0.5分。
违反中证协自律规则、规范,被采取非书面处罚措施的,最高扣1分。从业人员参加协会组织的后续职业培训,行业文化和职业道德相关课程完成学时占比未达20%的,扣0.2分。薪酬激励过于激进,未能体现建立长期激励机制要求的,扣1分。
获评A+类可在分类评级时加1分
在基础指标、加分指标及扣分指标汇总的基础上,中证协会对券商文化建设的实践评估结果进行分类。
《评估办法》明确了实践评估结果的4大类10个级别的划分:A(A+、A、A-)、B(B+、B、B-)、C(C+、C、C-)、D等4大类10个级别。
具体而言:
A类是指文化建设水平在行业内最高,在业务开展中能够践行“合规、诚信、专业、稳健”的核心价值观,文化建设能较好地与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范相融合的券商。
B类是指,文化建设水平在行业内较高,文化建设能基本与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范相融合的券商。
C类是指文化建设在行业内处于一般水平,能够自觉践行证券行业核心价值观的券商。
D类是指不重视文化建设工作,证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷。
在评估期内,券商的治理机制存在重大缺陷或失灵,反映出证券公司文化建设存在重大问题或缺陷,或发生重大违法违规或风险事件,反映出证券公司文化建设存在重大问题或缺陷的,直接被评为D类。
证券公司未在规定的自评结果报送日期之前上报自评结果的,将公司分类结果下调 1 个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为 D 类。
券商不如实自评扣分的加倍扣分处理,以及对存在特定情形的券商将进行下调1至3个级别的处理。评估计分低于6分的券商,其评估结果不高于C级别。A、B类比例及各类别、各级别公司数量由中证协提出建议,经评审专家小组审议后确定并公布。
文化建设实践评估每年开展一次,评估期为上年度1月1日至12月31日。评估最终结果确定后,中证协向证监会提出券商文化建设专项分类评价加分建议:A+级别1分,A级别0.8分,A-级别0.6分,B+级别0.4分,B级别0.2分,B-级别0.1分,其他级别无加分。
(原题为《独家!2021券商文化建设考核来了,还将影响分类评级!扣分指标有4项,最多可加1分》)

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